江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。二、四、江蘇證監局稱，根據《證券公司和證券投光算谷歌seo>光算蜘蛛池資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、從業人員資質管理不到位。部分自營業務合規風控把關不到位。（文章來源光算谷歌seo：財聯社）光算蜘蛛池近期對華泰證券開展了現場檢查。三、跟投業務內部控製不完善。華泰證券存在以下問題：一、對部分客戶光算光算谷歌seo蜘蛛池適當性管理及督促義務履行不到位。

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